Квалифицированный инвестор

 — инвестор, который подтвердил, что он понимает, как работает финансовый рынок и умеет управлять капиталом, либо имеет достаточный капитал и готов принимать на себя повышенные риски, связанные со сложными финансовыми продуктами. Такой статус дает доступ к инструментам, недоступным неквалифицированным инвесторам.

АО «СОЛИД Менеджмент» предлагает своим клиентам пройти процедуру признания их квалифицированными инвесторами.

Действующие требования к квалифицированному инвестору физическому лицу

Согласно Указанию Банка России от 29.04.2015 N 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами», для присвоения квалификации необходимо выполнение одного любого из указанных условий:

1. Размер вашего имущества — не менее 12 млн рублей. В качестве имущества учитываются ценные бумаги, в том числе переданные в доверительное управление, деньги и валюта на банковских счетах и депозитах.  В совокупности они должны составлять 12 млн рублей и больше в расчётный день.
2. Вы владеете ценными бумагами и производными финансовыми инструментами на сумму не менее 12 млн рублей. В этом случае учитываются биржевые производные финансовые инструменты на брокерском счёте по размеру гарантийного обеспечения, но не учитываются деньги и валюта.
3. За последний год вы совершили сделки с ценными бумагами и/или производными финансовыми инструментами:
   • в среднем не реже 10 раз в квартал;
   • при этом не реже 1 раза в месяц;
   • на общую сумму не менее 12 млн рублей.
4. Имеет опыт работы, непосредственно связанный с совершением сделок с Финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организации, либо опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование с Банком России.
   • не менее 2 (двух) лет, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, или
   • не менее 3 (трех) лет в остальных случаях.
5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», или не менее одного из следующих международных сертификатов (аттестатов): сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)»

Уведомление для клиентов – физических лиц - получателей услуг АО «СОЛИД Менеджмент» о способах направления  АО «СОЛИД Менеджмент» уведомления о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором

(дата публикации 11.02.2025 16:52. Действует бессрочно)

Действующие требования к квалифицированному инвестору юридическому лицу

Согласно Указанию Банка России от 29.04.2015 N 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами», для присвоения квалификации необходимо выполнение одного любого из указанных условий:

1. Размер собственного капитала организации составляет не менее 200 млн рублей.
2. За последний завершенный год по данным бухгалтерского учета организация имела сумму активов не менее 2 млрд. рублей
3. За последний завершенный год по данным бухгалтерской отчетности организация имела оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) не менее 2 млрд. рублей.
4. За последний год организации совершала сделки с ценными бумагами и/или производными финансовыми инструментами:
   • в среднем не реже 5 раз в квартал;
   • при этом не реже 1 раза в месяц;
   • на общую сумму не менее 50 млн рублей.

Если ваша организация удовлетворят хотя бы одному из требований, вам необходимо подготовить и предоставить в УК "СОЛИД Менеджмент" пакет подтверждающих документов и подписать заявление в офисе.

РЕГЛАМЕНТ ПРИНЯТИЯ АО «СОЛИД МЕНЕДЖМЕНТ» РЕШЕНИЯ О ПРИЗНАНИИ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
(дата публикации 11.02.2025 16:54. Действует с 11.02.2025 года до вступления в силу новой редакции)

Регламент о порядке принятия в АО «СОЛИД Менеджмент» решения о признании лица квалифицированным инвестором.